TEORÍA Y PRÁCTICA DE LOS DELITOS ECONÓMICOS - HACIA UNA RACIONALIZACIÓN DE LA PROTECCIÓN PENAL DEL ORDEN SOCIOECONÓMICO

Este libro presenta conclusiones provisionales de una puesta en común en el ecuador del proyecto conjunto de los autores. Se trata de investigaciones que van desde reflexiones muy generales sobre el Derecho Penal económico hasta ciertas consecuencias jurídicas, pasando por problemas de la parte general, análisis de parte especial y propuestas de criminalización que tienen que ver con los problemas expuestos.

 

PRESENTACIÓN DE LA OBRA
Enrique Peñaranda Ramos - Bernardo Feijoo Sánchez

1. Concepto, alcance y contexto del Derecho Penal económico

2. Problemas de parte especial
2.1. Delitos en el ámbito de sociedades mercantiles y en la gestión de patrimonio ajeno.
2.2. Delitos de abuso de mercado
2.3. Corrupción y fraude en el ámbito deportivo

3. Propuestas de criminalización.

4. Consecuencias jurídicas en el ámbito del Derecho penal económico y de empresa

CONCEPTO, ALCANCE Y CONTEXTO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO

UN CONCEPTO DOGMÁTICO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO
Percy García Cavero

1. Las primeras formulaciones.
2. El criterio criminológico.
3. El criterio procesal
4. El criterio del bien jurídico protegido
5. Propuesta personal: el criterio del contexto de regulación

LOS DELITOS ECONÓMICOS FRENTE A LA TEORÍA DE LA PENA

MÉDITATIONS HÉGÉLIENNES A PROPÓSITO DE LA RECIENTE METAMORFOSIS DEL DERECHO PENAL CHILENO
Juan Pablo Mañalich R.

1. Introducción y sinopsis: la delincuencia económica como desafío para la teoría de la pena

2. Los delitos económicos, entre la criminología y la dogmática
2.1. ¿La delincuencia económica como criminalidad de cuello blanco o como criminalidad corporativa?
2.2. ¿El concepto de delito económico como herramienta para la dogmática de la parte especial?

3. Los delitos económicos como categoría penológica
3.1. El criterio del aprovechamiento de una posibilidad agencial o estructural, jurídicamente reconocida, para la obtención o el ejercicio de poder económico
3.2. El diagnóstico de la inadecuación del régimen penal común

4. La delincuencia económica en el foro de la teoría de la pena
4.1. Los delitos económicos, entre la prevención general intimidatoria y la retribución
4.2. La pena retributiva entre el derecho abstracto y la eticidad
4.3. Impunidad y anomia
4.4. El (cualificado) "potencial anómico" de la delincuencia económica

5. La punición por delitos económicos bajo la crisis de la sociedad de mercado
5.1. La inestabilidad normativa de la "sociedad burguesa"
5.2. El derecho penal de una sociedad de mercado
5.3. El desconocimiento de una corresponsabilidad social por la delincuencia económica
5.4. El recordatorio de la inadecuación retributiva de la represión punitiva de la delincuencia "no económica"

LA PROTECCIÓN PENAL DEL ORDEN SOCIOECONÓMICO POSGLOBALIZACIÓN Y SU INCIDENCIA SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS Y SUS ADMINISTRADORES
Silvina Bacigalupo

1. Introducción. El orden socioeconómico y la Agenda 2030
2. Escenario normativo de la gobernanza corporativa responsable y sostenible
3. El rol de las empresas y el marco jurídico de gobernanza
4. Cambio de paradigma de la gobernanza empresarial: los deberes de los administradores y su incidencia en el ámbito del derecho penal
5. Conclusiones

PROBLEMAS DE PARTE ESPECIAL

I. DELITOS EN EL ÁMBITO DE SOCIEDADES MERCANTILES Y EN LA GESTIÓN DE PATRIMONIO AJENO

¿IRRELEVANCIA DEL DELITO DE IMPOSICIÓN DE ACUERDOS ABUSIVOS? CASUISTICA Y SENTIDO
Fernando Londoño Martínez

1. Introducción.

2. Sentido y casuística elemental
2.1. Sentido de protección de la figura
2.2. Esquemas de casos paradigmáticos.

3. Tres alternativas de reticencia: mínima intervención, tipicidad y no redundancia
3.1. ¿Mera criminalización del abuso del derecho?
3.2. ¿Vaguedad del delito de acuerdo abusivo?
3.3. ¿Redundancia? Sobre la relación con la administración desleal

4. Conclusiones

¿RESPONSABILIDAD POR GREENWASHING?

UN ANÁLISIS SOBRE EL ENCAJE DEL FALSEAMIENTO DE LA INFORMACIÓN NO FINANCIERA EN EL ARTÍCULO 290 DEL CÓDIGO PENAL
Ana Belén Valverde-Cano

1. Introducción

2. La obligación de revelar información sobre sostenibilidad y diversidad

3. Relevancia penal de los falseamientos de la información de sostenibilidad ex art. 290
1. ¿El objeto del falseamiento puede incluir el EINF?
2. ¿En qué casos constituye un falseamiento que infringe un deber de veracidad?.
3. ¿El falseamiento del EINE puede ser idóneo para causar un perjuicio económico?

4. ¿Debemos tomarnos más en serio la transparencia empresarial en materia de sostenibilidad?
1. Sobre la eliminación del requisito de "idoneidad para provocar un perjuicio patrimonial" del art. 290 CP
2. Sobre la ampliación del objeto material del art. 290 CP

5. Conclusión

ADMINISTRACIÓN FRAUDULENTA EN EL CP ARGENTINO: ¿DELITO DE DOMINIO, DE INFRACCIÓN DE DEBER O "INTERMEDIO"?
Patricia Gallo

1. Introducción.

2. ¿La "administración fraudulenta", nunca es un delito de dominio?

3. ¿Cuál es la naturaleza, contenido y alcance del deber de lealtad (o fidelidad) del administrador fraudulento?

4. ¿Puede considerarse la "administración fraudulenta" un delito "intermedio" entre el delito de infracción de deber y el delito de dominio?.
4.1 Relación entre los componentes típicos de "infracción de deber" y de dominio
4.2. La "administración fraudulenta" no es un delito "hibrido" o "intermedio".
5. La "administración fraudulenta" como delito de posición

II. DELITOS DE ABUSO DE MERCADO

CUESTIONES BÁSICAS DE LAS MANIPULACIONES INFORMATIVAS DESDE LA PERSPECTIVA DEL CODIGO PENAL ESPAÑOL (ART. 284.1.2°)
Bernardo Feijoo Sánchez

1. Consideraciones generales sobre las manipulaciones informativas. El bien jurídico protegido y la manipulación como injusto.
1.1. Los delitos de manipulaciones como modalidad de abuso de mercado
1.2. Especial referencia a la confianza.
1.3. La protección de los inversores
1.4. El bien jurídico de los delitos de manipulación informativa
1.5. La manipulación como injusto.

2. ¿Es el art. 284.1.2° CP un tipo mixto alternativo?

3. ¿Qué papel desempeña el requisito típico de la transmisión de señales falsas o engañosas?

4. El tipo subjetivo del delito de manipulaciones informativas. Especial referencia al elemento subjetivo de ofrecer a sabiendas datos económicos total o parcialmente falsos

5. Conclusión

NEGOCIANDO EN LA SOMBRA: INTELIGENCIA ARTIFICIAL, ALTA FRECUENCIA Y DESAFÍOS PARA EL DERECHO PENAL ECONÓMICO
Andrea Bravo Bolado

1. Punto de partida: el impacto de la IA en los mercados

2. El fenómeno: el HFT, ¿qué IA y qué algoritmos?

3. Dos posibles problemas con relevancia penal
3.1. El problema de la habitación china. ¿Cómo saber si se afecta la integridad del mercado? Afectación del concepto de información relevante/inversor razonable.
3.2. El problema de la imprevisibilidad del resultado y el elemento subjetivo

4. La regulación

4.1. La regulación sobre el HFT: normativa MIFID
4.2. La regulación de abuso de mercado comunitaria
4.3. La regulación penal española: los delitos contra el mercado
4.4. La legislación de sobre la inteligencia artificial

5. Ineficiencias de la normativa (los tres errores del legislador)
1. No acoger la modalidad imprudente
2. Exacerbar la tendencia hacia los delitos de resultado
3. Falta de consideración del cambio de paradigma de inversor y de mercado

6. Reflexión final: ¿qué estamos protegiendo?

III. CORRUPCIÓN Y FRAUDE EN EL ÁMBITO DEPORTIVO

ALGUNAS NOTAS SOBRE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS Y LA PRÁCTICA DEPORTIVA
Julio Díaz-Maroto y Villarejo

1. Introducción

2. Los delitos de corrupción en el deporte

3. Tipificación expresa. El art. 286 bis del Código Penal
3.1. Análisis del tipo penal

4. Las "primas a terceros"

5. Las personas jurídicas.

6. Los tipos agravados.

7. Penalidad

ENTRE LA ESTRATEGIA Y LA ESTAFA: LA TIPICIDAD DE LAS APUESTAS DEPORTIVAS CON INFORMACIÓN CIERTA
David Gallego Arribas

1. Introducción a los supuestos de "información cierta"

2. Los elementos definitorios del contrato de apuesta

3. La subsunción (o no) de los hechos en el delito de estafa
3.1. El histórico entendimiento de las trampas en el juego como delito de estafa.
3.2. El carácter bastante del engaño como requisito esencial del tipo de estafa.
3.3. El carácter bastante del engaño y los deberes de autoprotección de la victima.

4. Recapitulación y aplicación a los supuestos planteados.

PROPUESTAS DE CRIMINALIZACIÓN

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS ÁRBITROS EN EL EJERCICIO DE SU ACTIVIDAD COMO ALTERNATIVA A LA JURISDICCIÓN
Leopoldo Puente Rodríguez

1. Introducción
2. El arbitraje y su poder
3. El marco jurídico del arbitraje
4. Responsabilidades penales expresamente contempladas
5. Otras posibles responsabilidades penales
6. Conclusiones

CONSECUENCIAS JURÍDICAS EN EL ÁMBITO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO Y DE EMPRESA LA DESPENALIZACIÓN DEL DECOMISO
Mario Maraver Gómez

1. Introducción

2. El decomiso como instrumento de lucha contra la delincuencia organizada y la delincuencia económica

3. Hacia la ampliación y despenalización del decomiso
3.1. El decomiso ampliado y la rebaja del estándar probatorio
3.2. El decomiso sin condena y su relación con el decomiso civil
3.3. El decomiso de patrimonio no explicado

4. Implicaciones de la despenalización del decomiso
4.1. Derechos y garantías procesales aplicables al decomiso
4.2. Sobre la naturaleza jurídica del decomiso
4.3. La posición del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo
4.4. Principios y derechos reguladores del decomiso según la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos

5. Conclusiones

RESPONSABILIDAD CIVIL EX DELICTO DE LA EMPRESA: TRES CUESTIONES NO RESUELTAS
Marta Pantaleón Díaz

1. ¿Puede moderarse por culpa concurrente del perjudicado la responsabilidad civil subsidiaria de la empresa sin moderar a la vez la de su empleado, autor del delito?
2. ¿Opera la responsabilidad civil subsidiaria del art. 120.4 del Código Penal en supuestos de acoso laboral o sexual entre empleados de la misma empresa?
3. ¿En qué momento se interrumpe la prescripción contra la empresa responsable civil subsidiaria?